Юридичний аудит компанії – системна внутрішня юридична перевірка (аудит) документів юридичної особи, що має на меті проведення комплексного всебічного правового аналізу та дослідження діяльності компанії, – з метою мінімізації ризиків і запобігання можливим втратам, пов’язаним із легітимністю відповідних угод, вивчення й аналіз документів компанії за обраними напрямками та бізнесу загалом, виявлення “слабких” місць і їхнє усунення, що дає змогу виявити зони ризику, оцінити їхню ступінь, напрацювати способи усунення негативних моментів та розробити
Що входить до юридичного аудиту
Під час проведення юридичного аудиту, досвідченим адвокатом вивчаються такі питання:
- Юридичний аудит організаційної структури компанії.
- Юридичний аудит установчих, дозвільних, інших документів, що супроводжують господарську діяльність компанії:
• аналіз статуту, протоколів загальних зборів учасників;
• аналіз реєстраційних документів (свідоцтв про реєстрацію в державних органах та установах);
• аналіз дозвільних документів (ліцензії, сертифікати тощо). - Юридичний аудит корпоративних відносин і наявності контролю за управлінням компанією:
• аналіз загальних повноважень учасників (засновників) компанії;
• аналіз правомірності та правильності попередніх операцій відчуження учасниками (засновниками) часток у статутному капіталі (у разі наявності);
• аналіз правильності формування (збільшення, зменшення) учасниками (засновниками) статутного капіталу;
• аналіз повноважень учасників (засновників) щодо контролю за фінансовою діяльністю компанії;
• аналіз повноважень учасників (засновників) щодо контролю за діяльністю виконавчого органу компанії;
• аналіз повноважень виконавчого органу компанії. - Юридичний аудит основної діяльності компанії (в тому числі, ліцензованого виду діяльності).
- Юридичний аудит інших окремих сфер (напрямів) діяльності компанії.
- Юридичний аудит діяльності філій та представництв компанії (за наявності).
- Юридичний аудит основної договірної діяльності:
• аналізуються договори з основними контрагентами;
• здійснюється правова експертиза договору оренди офісного приміщення;
• аналіз інших договорів, що використовуються в процесі господарської діяльності. - Юридичний аудит кадрової документації:
• аналіз колективного договору, укладеного підприємством із трудовим колективом;
• аналіз трудового контракту, укладеного з керівником компанії;
• аналіз трудових договорів, укладених із працівниками компанії;
• аналіз посадових інструкцій;
• аналіз інших документів з кадрової документації. - Юридичний аудит наявних активів компанії:
• аналіз матеріальних і нематеріальних активів;
• аналіз наявних обмежень та обтяжень майна тощо. - Юридичний аудит внутрішньої документації щодо забезпечення нерозголошення конфіденційної інформації.
- Юридичний аудит внутрішньої документації щодо забезпечення законності при проведенні перевірок підприємства контролюючими органами та щодо визначення порядку дій працівників при проведенні таких перевірок.
- Юридичний аудит внутрішньої документації щодо забезпечення ведення належного обліку персональних даних працівників та контрагентів.
- Юридичний аудит внутрішньої документації на об’єкти інтелектуальної власності компанії (знаки для товарів і послуг).
- Юридичний аудит правомірності використання в процесі господарської діяльності компанії відповідного програмного забезпечення.
- Юридичний аудит наявних судових і претензійних справ.
- Юридичний аудит наявних взаємовідносин з органами державної влади та управління, на підставі наявних документів дозвільного характеру.
- Юридичний аудит інших необхідних питань і документів.
Під час проведення юридичного аудиту компанії вищевказані питання можуть уточнюватися залежно від виду діяльності юридичної особи, організаційно-правової форми, наявних/відсутніх необхідних документів тощо.
