Юридический аудит компании — системная внутренняя юридическая проверка (аудит) документов юридического лица, которая имеет целью проведение комплексного всестороннего правового анализа и исследования деятельности компании, — с целью минимизации рисков и предотвращения возможных потерь, связанных с легитимностью соответствующих соглашений, изучение и анализ документов компании по выбранным направлениям и бизнеса в целом, выявление «слабых» мест и их устранение, что позволяет выявить зоны риска, оценить их степень, выработать способы устранения негативных моментов и разработать рекомендации по совершенствованию дальнейшей деятельности компании.
Что входит в юридический аудит
Во время проведения юридического аудита, опытным адвокатом изучаются следующие вопросы:
- Юридический аудит организационной структуры компании.
- Юридический аудит учредительных, разрешительных, других документов, сопровождающих хозяйственную деятельность компании:
• анализ устава, протоколов общих собраний участников;
• анализ регистрационных документов (свидетельств о регистрации в государственных органах и учреждениях);
• анализ разрешительных документов (лицензии, сертификаты и т.п.). - Юридический аудит корпоративных отношений и наличия контроля за управлением компанией:
• анализ общих полномочий участников (учредителей) компании;
• анализ правомерности и правильности предыдущих операций отчуждения участниками (учредителями) долей в уставном капитале (в случае наличия);
• анализ правильности формирования (увеличение, уменьшение) участниками (учредителями) уставного капитала;
• анализ полномочий участников (учредителей) по контролю за финансовой деятельностью компании;
• анализ полномочий участников (учредителей) по контролю за деятельностью исполнительного органа компании;
• анализ полномочий исполнительного органа компании. - Юридический аудит основной деятельности компании (в том числе, лицензируемого вида деятельности).
- Юридический аудит других отдельных сфер (направлений) деятельности компании.
- Юридический аудит деятельности филиалов и представительств компании (при наличии).
- Юридический аудит основной договорной деятельности:
• анализируются договоры с основными контрагентами;
• осуществляется правовая экспертиза договора аренды офисного помещения;
• анализ других договоров, используемых в процессе хозяйственной деятельности. - Юридический аудит кадровой документации:
• анализ коллективного договора, заключенного предприятием с трудовым коллективом;
• анализ трудового контракта, заключенного с руководителем компании;
•анализ трудовых договоров, заключенных с работниками компании;
• анализ должностных инструкций;
• анализ других документов по кадровой документации. - Юридический аудит имеющихся активов компании:
• анализ материальных и нематериальных активов;
• анализ имеющихся ограничений и обременений имущества и т.п. - Юридический аудит внутренней документации по обеспечению неразглашении конфиденциальной информации.
- Юридический аудит внутренней документации по обеспечению законности при проведении проверок предприятия контролирующими органами и по определению порядка действий работников при проведении таких проверок.
- Юридический аудит внутренней документации по обеспечению ведения надлежащего учета персональных данных работников и контрагентов.
- Юридический аудит внутренней документации на объекты интеллектуальной собственности компании (знаки для товаров и услуг).
- Юридический аудит правомерности использования в процессе хозяйственной деятельности компании соответствующего программного обеспечения.
- Юридический аудит имеющихся судебных и претензионных дел.
- Юридический аудит имеющихся взаимоотношений с органами государственной власти и управления, на основании имеющихся документов разрешительного характера.
- Юридический аудит других необходимых вопросов и документов.
Во время проведения юридического аудита компании вышеуказанные вопросы могут уточняться в зависимости от вида деятельности юридического лица, организационно-правовой формы, имеющихся / отсутствующих необходимых документов и т.д.
